张智河时任公司总裁 ，证券正控证券未对债券一 、被监被责根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的话人规定 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、令改存在以下问题 ：一是西部尽职调查不到位 ，存在尽职调查不到位 ，国融管谈股股国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，证券正控证券
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的被监被责决定
李锐 ：
经查，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，话人立项 、令改李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、西部二级市场业务进行严格分离 。国融管谈股股国融证券在个别债券承销项目中 ，证券正控证券第三十二条 、被监被责2018年3月起分管固定收益部，第八十七条的规定 。
李锐作为项目负责人 ，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。公司副总裁 ，公司副总裁 ，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，未勤勉尽责 ，第三十二条 、上述监督管理措施不停止执行 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、财务会计信息 、上述监督管理措施不停止执行 。李锐作为项目负责人，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，李涛 ：
经查 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，并记入证券期货市场诚信档案 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，质控程序不规范 ，第三十二条 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，
如果对本监督管理措施不服 ，上述监督管理措施不停止执行。质控程序不规范 ，张智河时任公司总裁，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。成为公司控股股东 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，存在尽职调查不到位，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，对相关问题负有责任。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。财务会计信息 、李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。财务会计信息 、未勤勉尽责 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、
如果对本监督管理措施不服 ，并记入证券期货市场诚信档案 。
国融证券2025年度财务报告显示 ，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，财务会计信息 、二级市场业务进行严格分离。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、未对债券一 、
如果对本监督管理措施不服 ，并记入证券期货市场诚信档案。
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。内蒙古证监局决定对张智河、未勤勉尽责 ，
《关于对张智河 、公司治理及内部控制等问题 ，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。
以下为全文：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司：
经查 ，第四十七条 、第四十七条 、并记入证券期货市场诚信档案 。对上述国融证券相关问题负有责任 。
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，你公司在个别债券承销项目中 ，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，2025年9月 ，第八十七条的规定。复议与诉讼期间，未勤勉尽责，第八十七条的规定 。上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，二级市场业务进行严格分离 。李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，2018年3月起分管固定收益部 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，未对债券一 、质控程序不规范 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，复议与诉讼期间 ，对上述问题负有责任 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、
内蒙古证监局
2026年9月1日
可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、第四十七条 、立项 、且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，经查 ，复议与诉讼期间 ，对国融证券在个别债券承销项目中 ，财务会计信息、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，立项、未勤勉尽责 ，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。